期货法律全真模拟试题一(2)

会计考友

　　16.
( D! W* t3 q/ r5 J& {8 j4 q5 w　　题干: 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。
& J* b. }* q: W+ _  O　　A: 中国证监会
/ g- s! r! }5 ?9 k. A* ]　　B: 理事长
　　C: 总经理
　　D: 会员代表
" d( V# q& v* ]$ a0 B　　参考答案[B]
) U2 c$ H) o( k! a% y3 A　　17.
, t: r: ~. Y1 ]6 x* p0 j　　题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。
5 x( L; x3 G5 {7 q( f* |　　A: 交易完成15日
　　B: 交易完成30日
　　C: 收到结算报告的当天
　　D: 期货经纪合同约定的时间
% e" H1 y; h/ l2 U9 D0 @' ]4 N　　参考答案[D]
　　18.
: X' T/ E, Y5 u  y: S1 D　　题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
　　A: 3天
/ ^8 K6 t" R( t2 d) S0 q　　B: 3个工作日
　　C: 一周
　　D: 一个月
4 l# ?7 G- ^- k1 q& l3 W　　参考答案[B]
　　19.
8 W$ U- d9 h# E3 B' Q　　题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付。
" ?5 a# L( }2 `5 X- l3 g! j- T( N　　A: 期货经纪公司
. p, t; h7 a# j2 Z7 [　　B: 中国证监会派出机构
# M0 }8 h! a; E  T3 x! u; l5 Q$ l+ @　　C: 中国证监会
　　D: 期货经纪公司股东
5 S9 P. ^" ^0 F- l" H8 r1 |　　参考答案[C]
/ U: u" L0 Z0 v" k8 V" m* u　　20.
* |3 P) x- w7 v6 x　　题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。
' s$ U+ l4 `2 O  d　　A: 暂停从业人员资格6个月至12个月
　　B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
　　C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
　　D: 公开通报批评
0 [4 ]- N: k( }　　参考答案[C]
　　21. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。
　　A: 职业纪律
+ U; H7 C7 V. V/ i+ `' M# |5 m/ Q　　B: 专业胜任能力
　　C: 职业品德
* B9 V. w5 u  J　　D: 职业创新能力
. h4 u  ?! S* \　　参考答案[D]
　　22.
　　题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。
　　A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章
  u# ~7 A5 `8 y/ K/ a$ q4 \　　B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章
: @& ?6 z4 S8 W　　C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
1 @: i1 W& N6 J  T/ a　　D: 人事部门的鉴定材料
4 I3 T$ Y3 [5 l* j& w3 e　　参考答案[D]
　　23.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。
' M5 d- i0 {9 ?9 y" b/ g　　A.7个工作日
7 g) `7 \- i( n1 M, ?& C8 w　　B.10个工作日
+ ~/ r; {1 [* v7 G$ n, F+ ?　　C.15个工作日
　　D.20个工作日
　　参考答案[D]
0 H  [/ _2 \" ^8 O5 S' f　　24. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。
5 B2 Q4 L3 f( J% Z　　A: 3000万
/ j, M5 a" h, ~' ]" W　　B: 5000万
　　C: 1亿
$ r4 _$ j! r  J4 q9 V0 j　　D: 10亿元
5 c, g; ?  i' H! i5 o　　参考答案[B]
. B( u  u$ g( _4 q3 p　　25.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
+ ?6 j  T4 L/ C- ?  G' y0 R# k　　A: 10个工作日
　　B: 15个工作日
: N$ @( u# x: H4 A; o0 [% l0 a. ]. m　　C: 1个月
* ], e, Y6 V3 R: o. Z　　D: 3个月
8 p* n$ W$ A4 [( Z- T　　参考答案[D]
* Q* z( Z0 F* P; F　　26.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。
　　A: 1年
/ Z% i5 @$ m; p& b1 K% d　　B: 5年
3 ~5 m* b3 Q  N& a; z) I　　C: 10年
% i' R6 d  r( ]1 F. ]% F　　D: 20年
7 q3 R& G  B* U9 s& d) \　　参考答案[B]
　　27.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
7 k5 A: s8 r1 t　　A.流动性 B.流动资产
　　C.净资本 D.流动负债
　　参考答案[A]
1 _8 v. j( O5 i" u　　28.
　　题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
- u' ?2 G* O- U8 p5 }　　A: 3
; D- {- P: ]+ ^, p( M* x　　B: 2
　　C: 5
+ U* s! d- A; f7 o　　D: 1
& D9 I3 Q$ m& s$ `6 T　　参考答案[B]
　　29.
　　题干: 期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
　　A: 内部控制制度
　　B: 内部控制文本制度
　　C: 内部监督体系
/ B* g- x$ n0 i9 O　　D: 内部控制模式
  m' n: q. ]/ h( u　　参考答案[A]
/ O) k4 V  R) K$ g& [1 s) I　　30.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
, x, S; I& L4 u& @　　A.3
, I6 e3 \9 c+ F+ m5 v　　B.5
　　C.7
　　D.10
　　参考答案：[A]