期货法律全真模拟试题一(5)

会计考友

二、多选题
5 y' Z( `3 A/ O　　61.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()。
　　A.保证金制度
　　B.当日无负债结算制度
　　C.涨跌停板制度
; B- \# ~+ k2 L8 X9 U　　D.风险准备金制度
  O8 x  G8 N  u/ y3 ^　　参考答案[ABCD]
　　62.
* s$ V- ~' m; r9 ?. [6 A- a* B　　题干: 期货交易所会员享有的权利包括( )。
' C2 _5 `& j& I. I　　A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
　　B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
# M7 [- t! r! F: _+ S9 ?  X* N% A　　C: 联名提议召开会员大会
# l; p. b) O7 B6 b$ C3 Z1 z　　D: 按照规定转让会员资格
: a$ J1 V. m- q7 H; x* `　　参考答案[ACD]
+ L4 k- d3 I6 B; G, A& K! T2 ?　　63.期货业协会履行下列职责：()。
　　A.组织会员遵守期货法律法规和政策
$ A/ ^* J, K$ e　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
9 K1 |6 Y1 |% S( I　　C.对违法违规的期货公司进行行政处罚
　　D.组织期货从业人员的业务培训
　　参考答案[ABD]
3 S' @  P; L9 @　　64.
　　题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
3 q0 m* E5 h' ?! R0 `+ B6 G9 W& N　　A: 健全性原则
　　B: 有效性原则
　　C: 合理性原则
' y* `; A: a* f　　D: 相互制约原则
! ^/ c* |( {# [3 f: W0 r, i　　参考答案[ACD]
, k" C( Y( D. v　　65.
7 B: b: z/ x% D, S4 b% D9 z. e　　题干: 《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )
　　A.期货经纪公司
* A1 h) X7 r6 D5 L7 n% |　　B.期货交易厅
　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业
　　D.期货咨询机构
　　参考答案[ABCD]
3 R- J: q: V; h8 r2 l　　66.
　　题干: 在我国，交割仓库不得有( )行为。
+ v8 N% i6 s1 p8 Y　　A: 出具虚假仓单
　　B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
: B6 D5 A6 Y! J7 L, D　　C: 泄露与期货交易有关的商业秘密
　　D: 参与期货交易
　　参考答案[ABCD]
　　67.
& ?6 l+ e0 ^, o" b  E　　题干: 根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：( )
$ W8 o7 f* ^4 }: _　　A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
　　B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
  y7 |* v5 |4 d5 k& _8 Q/ G　　C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
4 i6 Q: F3 }; V! ]　　D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
- w+ \& B8 Q4 K! L5 N4 M　　参考答案：[ABCD]
　　68.
5 J+ a; k/ h; r/ i8 W4 D　　题干: 根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：( )
　　A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
　　B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
　　C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
　　D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
　　参考答案：[AD]
　　69.
3 n1 Q" A2 A7 X2 M　　题干: 人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
+ B0 W; Y5 i6 C2 X/ L　　A: 期货合同纠纷
　　B: 期货侵权纠纷
. f; J" ?( ~$ ]; _7 {* E2 w! k　　C: 期货违约纠纷
1 \1 ?4 A( I9 O, c5 I5 h) k& c. o　　D: 无效的期货交易合同纠纷
4 T: f7 l. l- |　　参考答案[BD]
　　70.期货投资者保障基金可以运用于()。
4 ]$ u. z0 z/ P　　A.银行存款
　　B.国债
　　C.中央级金融机构发行的金融债券
　　D.中央银行票据
　　参考答案[ABCD]
1 h, y4 n/ b1 b; T% H4 g9 s　　71.
　　题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
. Z% i6 f8 ~0 g, E( I　　A: 居间人可以是公民也可以是法人
　　B: 只能接受客户的委托
+ t% {6 P% q( u+ C+ ]: T5 ~　　C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
2 u0 ^$ K- K2 e9 J　　D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
. Z* p* r( K0 Z$ j! u8 [　　参考答案[ACD]
( u9 n) u% Z6 `# N3 x% F0 o6 j　　72.出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
　　A: 发生自然灾害等不可抗力
) t8 s& v& |& _* E& d　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
, y% d- I: M! ]' D* e　　参考答案[ABC]
6 F, y- t' ]/ j; ?$ {　　73.
　　题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。
　　A: 设立目的和职能
　　B: 名称、住所和营业场所
! T8 n) t# K6 I* m. B9 U. q　　C: 注册资本及其构成
　　D: 对会员的纪律处分
  o5 j- m, z) C4 Y　　参考答案[ABCD]
1 b5 J) L& T: E5 c0 {/ @' \, o3 \　　74.
　　题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
! m2 k( t3 R9 G  r, C' i　　A: 会员资格的取得条件和程序
: A+ z; O$ W5 G- K7 H　　B: 会员资格的变更条件和程序
　　C: 对会员的监督管理
% D; B; ^5 k0 ?. P% t　　D: 会员违规、违约行为处理办法
　　参考答案[ABCD]
　　75.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
　　A: 身体状况良好
　　B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
　　C: 有相应的经济或者管理工作经验
　　D: 取得证券从业人员资格
　　参考答案[ABCD]