期货法律全真模拟试题一(8)

会计考友

　　106.
* J+ @: j, q3 M& K! J　　题干: 期货从业人员应当( )。
　　A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
. ]( i- l8 B  f- _+ U　　B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
# y  U) n6 p& ^2 s3 m1 l! A' t( N　　C: 及时告知投资者有关期货业务的情况
5 {9 G5 S1 V# A* v) g　　D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
) E( M2 ]- X5 w7 Y　　参考答案[BCD]
$ S) @  S2 Y" R, d　　107.
　　题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。
　　A: 客户有权不予认可
  u+ N, N. K% v9 u2 t* ~( j+ a4 \- I　　B: 客户可以予以追认
　　C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
　　D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
0 G% U$ A% F( j  W6 C: s8 H　　参考答案[ABD]
% K* R, _( ?8 j9 _8 r6 ?　　108.
3 [9 y+ i7 h5 |& U( r; s　　题干: 以下说法错误的有( )。
　　A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
　　B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
　　C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
　　D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律
; Q7 l; e5 }! I/ G  ^9 R5 ~0 A　　参考答案[AB]
* v) `: i5 i3 o' q9 Z. T$ ^　　109.
　　题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。
2 [$ U7 R8 V5 I3 E) ^. k6 R& ^6 I　　A: 责令改正，给予警告，没收违法所得
　　B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
　　C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
/ W" y8 @# ?8 j& ~/ f$ H% ?& G' r　　D: 责令退还多收取的交易手续费
3 T9 @1 g4 I% X  z8 l1 E% M( J　　参考答案[ACD]
　　110.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
1 S! }: H5 G9 p% A　　A.公开
　　B.合理
8 h, s' K; C$ u: x' t& L) {+ J　　C.有效
　　D.完全保障
; c: E- H; L2 m+ A2 T# i* I% p　　参考答案[ABC]
　　111.
　　题干: 关于侵权行为责任的正确描述是( )。
2 |; a. X  m+ `8 j2 X$ ^# c2 X　　A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
6 y% R6 j& t" c; k3 C　　B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
　　C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
8 C  r" L% o+ _" ]. k0 j　　D: 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
　　参考答案[ABD]
3 ]5 _. r2 P* m( K　　112.
8 [1 ^1 F. l- D! F　　题干: 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。
　　A: 与会员资格相应的会员资格费
　　B: 与会员资格相应的会员交易席位
　　C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
% `* I" J* D4 j1 {3 A" W　　D: 不得停止该会员交易席位的使用
1 d* I5 x; Q- O4 N1 k2 L　　参考答案[ABCD]
8 r) e4 h0 F/ Z1 i$ l　　113.
& ^9 z0 t& O, `7 V　　题干: 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。
　　A: 竞业准则
4 b# h! W. k" J/ c$ ~: y　　B: 专业胜任能力
. O# U+ J4 W2 j3 t% O4 |　　C: 职业道德
　　D: 职业创新能力
/ C8 C0 O7 ^& k# D( B/ ?' L3 b  y4 Y" v% e　　参考答案[D]
$ W1 a8 B+ a( ]' ~- w  t　　114.
3 L' U' k9 }2 V% @: _　　题干: 为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有( )。
　　A: 《中华人民共和国民法通则》
/ w2 b9 f* `3 R2 A7 F4 P. j　　B: 《中华人民共和国刑法》
　　C: 《中华人民共和国合同法》
; s8 ^9 x2 u* N　　D: 《中华人民共和国民事诉讼法》
0 Z! ^! l, z' m7 N  G5 i5 l　　参考答案[ACD]
1 p0 l1 \4 l  l2 ^/ i" m　　115.
) v/ d* M* i; k( T' W9 n* A8 i5 W, D　　题干: 期货从业人员在执业过程中应当( )。
. W! |; H0 Y. a3 C0 F　　A: 诚实守信
　　B: 恪尽职守
　　C: 坚持公开、公平、公正原则
% N( ^+ L" w: j2 R- ^+ g　　D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
　　参考答案[ABCD]
　　116.
$ u, i! h9 p) O/ L. ~　　题干: 以下人员必须取得期货从业资格的有( )。
　　A: 证券投资基金中分析国内期货市场的研究员
6 D: [; o& j' c9 w" m) o　　B: 期货交易厅的高级管理人员
　　C: 合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员
: Z- ~( E8 J. P  [/ Z0 z2 Q　　D: 期货投资咨询机构中的期货咨询人员
　　参考答案[BD]
% [, k! ]* e' r2 V1 i　　117.期货投资者保障基金的资金来源包括()。
　　A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
" n- e) f2 A4 K% n+ m　　B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
　　C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
　　D.追偿或者接受的其他合法财产
　　参考答案[ABCD]
2 @; q" r8 z: ^  D: t# A& i# `　　118.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。
　　A.年满18周岁
　　B.具有完全民事行为能力
　　C.具有大专以上文化程度
0 L/ X# {. D: W3 f7 V. D* L　　D.中国证监会规定的其他条件
+ p* G, h- z1 N% G# u6 J! T& Z　　参考答案：[ABD]
$ h! s0 Z- j, B　　119.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：()
　　A: 保证金标准
1 _8 W$ U9 G$ s% |- v　　B: 结算流程
2 h. S# [! J2 M　　C: 协议变更和解除
　　D: 争议处理方式
　　参考答案[ABCD]
' k& K' W. F, E" ~　　120.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。
　　A: 注册资本不低于人民币1亿元
　　B: 申请日前3个会计年度，至少1年盈利
　　C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
0 H  w$ R# e2 K# r: h　　D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
: f( a% B( z/ F7 v* L7 `. f2 m　　参考答案[ACD]