期货法律全真模拟试题一(7)

会计考友

　　91.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()
　　A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
　　B: 全资拥有或者控股一家期货公司
! n4 w8 G& b- T5 G　　C: 具有满足业务需要的技术系统
. n; ^; U- K, H& p1 t$ y( c　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
9 ^: o8 i! k9 ]2 h) @9 f( w$ _　　参考答案[ABC]
( d0 Z$ o1 ~( N# h9 ~, v: ^　　92.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。
　　A: 情节严重
9 C# `6 H: A5 }; ~$ M　　B: 情节较轻
! Z; n( Z7 j" o( Y, W　　C: 并造成严重后果
　　D: 未造成严重后果
8 E* J7 m0 @; l, f　　参考答案[AC]
' g1 Z2 }4 ]( s7 k  l　　93.
! t) |$ x/ J2 s( }* R* e/ T　　题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。
　　A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
6 T7 l# c# Q' s! D1 n/ x' Y. p　　B: 有关规章要求公布
, _+ X# }* I4 F* P　　C: 期货交易所按照有关规定进行检查
% I- L  w) A; ?; X: F, I; O　　D: 期货从业人员对投资者服务结束后
　　参考答案[ABC]
! Q& K/ k* h- E% X0 J　　94.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。
　　A: 认定合同无效
& c. h% _1 u) ]2 j6 N' O　　B: 公司承担15万元亏损
　　C: 甲某承担15万元亏损
　　D: 甲某承担30万元亏损
　　参考答案[AD]
% \% G) H" ?  p. P　　95.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。
　　A: 与会员资格相应的会员资格费
　　B: 与会员资格相应的会员交易席位
　　C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
. z( f" Y3 X7 l　　D: 不得停止该会员交易席位的使用
　　参考答案[ABCD]
) U- {2 J5 p* s: }# q+ v　　96.
! x" T" a; J9 v( H* g; ~) @! h0 w) E, s　　题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
　　A: 高于客户指令价格卖出
　　B: 高于客户指令价格买入
　　C: 低于客户指令价格卖出
' q- S& v3 Z' Q- U' W8 A  e　　D: 低于客户指令价格买入
& S; W, K0 t7 b: y$ v　　参考答案[AD]
- ~* \% h9 m8 P! o% W8 v) X　　97.
　　题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。
* C, m/ P  a" J6 W2 n　　A: 对当日所有持仓的确认
　　B: 对该日之前所有持仓的确认
3 k! T/ G  \; _: Q9 x' |+ |5 Z　　C: 对当日交易结算结果的确认
　　D: 对该日之前交易结算结果的确认
) H) d# A7 c2 [; c$ j) ~　　参考答案[ABCD]
　　98.
　　题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。
　　A: 期货交易所擅自上市合约
3 J! K: `% |; _: ?- p　　B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
5 q3 Y' k+ O; w" ^5 a6 z% ?　　C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
- Y3 a0 v, g& L: T　　D: 期货交易所违反规定使用收益
0 E' I5 c' B1 @　　参考答案[AB]
　　99.
　　题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
　　A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
　　B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
& H7 R; a! U5 y1 s　　C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金
0 [0 ]% w5 V1 [% ]  ^　　D: 从事期货自营业务
　　参考答案[ABD]
: ]" A. T* m' z# j. ]　　100.
. w& B0 e0 n1 ?　　题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。
　　A: 经纪公司会员只能接受客户委托
. r5 z/ u# G  U$ `* l　　B: 非经纪公司会员只能从事自营
　　C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令
　　D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
　　参考答案[ABCD]
% S+ t! |6 r  X. D7 @　　101.
7 M: E, [, F. u% R5 @2 x　　题干: 期货交易所不得从事( )。
* t9 Y' ]0 @2 w( @& U, G$ i* X　　A: 信托投资
　　B: 股票交易
" @& h/ U$ v3 t& \　　C: 非自用不动产投资
. ~, W" C- F: `9 S  N) u0 _　　D: 间接参与期货交易
　　参考答案[ABCD]
3 V. ^2 f. u0 O0 W# D6 W　　102.
　　题干: 出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
5 S( @! g6 g6 ?: p5 I, W　　A: 发生自然灾害等不可抗力
) `! c* L$ d2 k7 W) P! _　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
% t1 ]/ _! s3 d0 R7 g1 X5 W　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
5 u) H- R( H% o　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
) V$ t% Y8 I: r% `/ D+ R　　参考答案[ABC]
　　103.
　　题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。
) b5 Q  w4 O1 z4 u% S. ]- N/ E　　A: 会员资格的取得条件和程序
+ i# x5 |. N  S1 R; V7 R# P# R. c# k　　B: 会员资格的变更条件和程序
　　C: 对会员的监督管理
. Y7 p8 R* q' l/ f  ^　　D: 会员违规、违约行为处理办法
　　参考答案[ABCD]
　　104.
　　题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
. Y  a; B  N$ X  {' n) u( l+ Y　　A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
  W& X8 T* t  Y3 r, M' r! I0 }! W& S　　B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
　　C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
　　D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
  l* g: g. s- Q　　参考答案[AC]
　　105.
& ~% k7 W! X. v! \; u! i3 c　　题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
　　A: 中国证监会
! q2 t- f! W' G; r; i　　B: 期货业协会
- Y2 \1 a  l6 l7 t$ x　　C: 中国人民银行
　　D: 财政部
- Z0 a. R. m9 w* m　　参考答案[AD]