期货法律全真模拟试题二(2)

会计考友

　　16.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
/ \9 q9 y( o) d6 H　　A: 3天
" l7 {, ~0 J1 l' }　　B: 3个工作日
* J1 s4 ]3 _* B" l　　C: 一周
8 J, X* H5 v' {0 z. u　　D: 一个月
- F5 C: K$ |( B) b  ^3 ?　　参考答案[B]
8 f( w+ _* B, L' H, |+ \( z　　17.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
　　A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
　　B: 任用不具备资格的期货从业人员
2 B9 O/ O4 e; _+ _7 L( W5 \　　C: 挪用客户保证金
　　D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
8 a0 `" I6 c' x　　参考答案[B]
6 |/ h+ e* E9 ^9 L7 T0 L　　18.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
　　A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
　　B: 股东大会决定解散
　　C: 破产
7 m3 s" t7 B4 p6 [: c( m　　D: 因合并或者分立需要解散
% Y* @% G; R4 j8 z  l1 H　　参考答案[C]
% \# ~+ T0 n) e　　19.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。
　　A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
& X. Z8 J" ?1 U0 V　　B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
: ~3 L# r5 t4 j+ l' Q" M9 h: P5 t　　C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
9 j" t: j6 R: Y; C8 i6 @& k( e　　D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
. ]/ Q  t) v" h1 C& x7 n" y: }& k6 D5 i　　参考答案[C]
  ^. N& V9 A. ]* y, j　　20.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
　　A: 1万以上
8 }  O& M& l" l. [* J) h0 M　　B: 3万以上
　　C: 1-3万
3 y# j8 L: r5 C# ~$ n2 n　　D: 3万以下
　　参考答案[C]
　　21.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
　　A: 中国期货业协会
　　B: 本交易所会员大会
　　C: 本交易所理事会
; {8 k6 I: L3 J& \+ |, e　　D: 中国证监会
　　参考答案[D]
6 j1 W! [$ p7 M2 N　　22.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：( )
　　A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
　　B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
2 C3 Q. M- s* ]; a5 A) N　　C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
　　D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
　　参考答案：[C]
　　23.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
　　A.3
  v+ F4 Y1 \5 i: c　　B.5
% F0 o/ F5 q* ~* G- x( A　　C.7
9 J6 q0 [5 S' ^# z. c3 D　　D.10
　　参考答案：[A]
; |+ ^  t; r/ r2 j  W　　24. 首席风险官向()负责。
　　A: 中国期货业协会
　　B: 中国证监会
　　C: 期货交易所
; D+ N4 H5 m/ `1 Y% L. q8 d9 Z+ C" f　　D: 期货公司董事会
　　参考答案[D]
　　25.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。
4 N+ `$ M4 g  [　　A: 期货公司总经理或相关责任人
7 y) Y/ \( q5 j　　B: 期货公司董事长或董事会
　　C: 期货公司股东大会
+ V- B- r- R& c3 k" F, B+ |. Z　　D: 期货公司监事会
8 C7 f# P9 l% D　　参考答案[A]
　　26.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。
　　A.1年
　　B.5年
) n0 g  X* t3 D, S1 F, L　　C.10年
4 x. e; Y# [/ J; }; O　　D.20年
9 M, G! x2 e6 ^3 y1 r" V　　参考答案[D]
/ D' W  B; y7 V) F5 A　　27.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。
　　A.7日
# p6 M1 j$ b1 k& S9 `: S8 S7 D　　B.10日
- Z- T5 Q( `5 w' p　　C.15日
　　D.30日
/ P5 }$ c0 v1 X; i4 [5 I6 f7 n　　参考答案[D]
3 ^" f- j9 d" [6 Y2 ]　　28. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。
9 r2 u( ^" T3 g( m　　A: 3000万
　　B: 5000万
　　C: 1亿
4 H4 M8 v6 x) M% \　　D: 10亿元
" @8 s7 g% [, l2 R6 _8 s" D　　参考答案[B]
　　29.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
. O* w+ S/ F0 ?% D$ _7 I+ o　　A: 10个工作日
0 F3 x- ]& h+ A& ]4 Z　　B: 15个工作日
　　C: 1个月
* A" A% t+ J1 |) h1 ?　　D: 3个月
　　参考答案[D]
4 V  C% q/ {3 j6 b　　30.《期货交易管理条例》是为了规范期货公司( )业务而制定的。
" k, L+ e0 |0 w3 v: k' k　　A.结算业务 B.自营业务
7 R+ v9 J" `5 O1 p" c* V　　C.经纪业务 D.咨询业务
　　参考答案[A]