期货法律全真模拟试题二(9)

会计考友 · 发表于 2012-3-18 19:17:41

　　三、判断题
　　1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。参考答案[错]
　　2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。参考答案[错]
　　3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。参考答案[错]
　　4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。参考答案[正确]
　　5.期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。参考答案[错]
　　6.期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。参考答案[错]
　　7.保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。参考答案[错]
　　8.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。参考答案[错]
　　9.证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。参考答案[错]
　　10.对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。参考答案[正确]
　　11.期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。参考答案[错]
　　12.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
　　参考答案[错误]
　　13.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
　　参考答案[错误]
　　14.取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。
　　参考答案[错误]
　　15.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
　　参考答案[正确]
　　16.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。
　　参考答案[错误]
　　17.中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
　　参考答案[错误]
　　18.某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。
　　参考答案[正确]
　　19.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。
　　参考答案：[错误]
　　20.期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。
　　参考答案：[正确]

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