期货法律全真模拟试题二(5)

会计考友

　　二、多选题
　　1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()。
- a- P' Q) ?7 O　　A.保证金制度
　　B.当日无负债结算制度
　　C.涨跌停板制度
　　D.风险准备金制度
　　参考答案[ABCD]
% m9 F' J  R6 ^$ U% e　　2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括()。
: }6 u- ?: ?' J- A- B　　A.采用集中交易方式进行标准化合约交易
　　B.可以买空和卖空
9 T* `( C6 ^0 f# W8 T6 Z# r+ V　　C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
　　D.保证金收取比例低于合约标的额20%的
, N! l: V/ K4 d) a4 @2 r　　参考答案[ACD]
　　3.期货交易所会员享有的权利包括( )。
7 G, M7 r  }9 }, [& E0 |　　A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
　　B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
　　C: 联名提议召开会员大会
. \" X6 W( D  c8 i1 u　　D: 按照规定转让会员资格
　　参考答案[ACD]
　　4.期货业协会履行下列职责：()。
　　A.组织会员遵守期货法律法规和政策
　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
- S$ O1 o' {* F, i& b" E　　C.对违法违规的期货公司进行行政处罚
　　D.组织期货从业人员的业务培训
　　参考答案[ABD]
! _& X7 I, ?3 f　　5.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
+ u) j- Q3 |0 Z# @7 R1 s( L: e) Z　　A: 健全性原则
& q0 o/ o. U- [) g' c, A! R　　B: 有效性原则
* x6 N, z5 ^  P4 r. Q: r　　C: 合理性原则
+ O2 J8 s, Z: f3 a& ?; a　　D: 相互制约原则
+ T6 [3 k* J; j, g$ Z$ N  H2 @1 v　　参考答案[ACD]
　　6.期货投资者保障基金可以运用于()。
　　A.银行存款
　　B.国债
1 v. F6 h; Y9 d3 S3 F' a　　C.中央级金融机构发行的金融债券
( i- J; z7 y- R" ?) T% |5 @　　D.中央银行票据
* ^6 L; h( j  i* j7 F0 [　　参考答案[ABCD]
　　7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
9 B- W) f8 g6 N8 k4 N0 }8 c　　A.公开
" G: o  p/ p  N& Q) O6 A1 ~' L9 W　　B.合理
　　C.有效
　　D.完全保障
　　参考答案[ABC]
　　8.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )
% s& c! P7 A0 f# ^; w* V/ e　　A.期货经纪公司
　　B.期货交易厅
　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业
8 Y1 O# o% c( P& Q; _/ m! _7 X　　D.期货咨询机构
1 [. W+ O# C3 r9 k; d　　参考答案[ABCD]
. j5 e" e: }$ ^　　9.期货投资者保障基金的资金来源包括()。
/ s' A. y* \4 T) F+ ?( a4 L$ O% p- w( |　　A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
* G0 ^# \# K6 W3 S! `　　B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
# d" R/ I& _5 V  ^5 n) ~" f* l　　C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
, D8 ]6 S' ^- h- K  s0 q　　D.追偿或者接受的其他合法财产
1 }$ Z: A% ^3 j/ r0 ]7 Y; x8 {  g　　参考答案[ABCD]
　　10.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
　　A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
　　B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
　　C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
　　D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
, i8 Q2 V6 |) b# z9 X( m( u! v　　参考答案[AC]
/ e& O+ R+ V/ P3 Y$ i- w2 r7 e7 O　　11.出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
8 |7 L  ]% U8 r& `4 Q- f8 h0 d$ X　　A: 发生自然灾害等不可抗力
　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
5 ]8 l% R$ `  e) {# D$ A' i　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
　　参考答案[ABC]
　　12.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )
% B& ^' s  z. Y0 r6 T: Q　　A.三分之一以上会员联名提议时
' K# ]6 z$ h2 q0 w6 H4 V5 ]　　B.中国期货业协会提议时
3 ]6 m5 Q- R& q9 B& L0 Z　　C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
　　D.理事会认为必要时
2 A2 C& f0 o. u- [2 n0 t7 @0 D　　参考答案[B]
" v6 z$ ^9 t$ {0 b( f　　13. 在我国，交割仓库不得有( )行为。
　　A: 出具虚假仓单
8 \5 m4 }# o3 Y) u, O- @: ^! ^　　B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
　　C: 泄露与期货交易有关的商业秘密
　　D: 参与期货交易
, y9 N+ I5 k4 `7 W% _% k! I" @) v　　参考答案[ABCD]
　　14.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：( )
　　A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
2 G6 i: d! M" [　　B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
0 X( K0 e0 f( M: o1 y+ D　　C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
% O8 t$ ^9 u' m4 Y0 M. p　　D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
　　参考答案：[ABCD]
　　15.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：( )
7 n# z! f0 S0 Q　　A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
　　B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
' J: _' o* q+ s0 R: D3 A　　C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
1 M8 }. l" W9 L( c3 Z+ Z. ]/ \, n( Z+ h　　D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
: E3 A2 b- `* p+ U* V　　参考答案：[AD]