期货法律备考习题（10）

会计考友

163.题干: 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（      ）应承担该损失。
: K+ q# R$ V7 v  g* e( j) XA: 甲期货公司
B: 乙期货公司
0 }3 {* R) k" B. I- `; |: yC: 彭某
/ f& C+ S% `5 |( E( I5 [6 `D: 彭某和乙期货公司
' q, L, m9 o& c5 p参考答案[AC]
164.题干: 期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（      ）。
) r2 p0 _9 r7 }A: 责令改正，给予警告
B: 没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款
$ F9 }2 ~  F* i. [  d4 M8 AC: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款
% B. U" t6 B" Q+ J5 [$ _2 LD: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款
参考答案[ABCD]
7 n5 W0 x/ b6 q/ c- ]4 S; n5 u( s165.题干: 下列选项中，由中国证监会统一制定的为（   ）。
+ t4 y; G* e) u" u( BA: 《期货经纪业务许可证》
B: 年检报告书格式
, S; j" D' @9 C, ^; o9 KC: 《营业部经营许可证》
D: 年检标识样式
参考答案[ABCD]
* w2 r' @* o& r' ~+ @8 a: |* g& s166.题干: 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（  ）。
. |2 t5 Q; `# C4 t7 }( YA: 罚款1-5万
7 U  [: a( o) x' BB: 被撤消任职资格
C: 3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
) H4 ?: ?' r2 \* A, P. K8 G& jD: 刑事起诉
参考答案[BC]