21. 货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：
U- |/ f8 e2 ^- N7 dA7年以下有期徒刑，300万元罚金
1 `& x7 v3 V [+ v' C2 cB5年以下有徒刑，240万元罚金/ D$ a5 G& Y( q/ ^: c. G/ @
C1年以下有期徒刑，180万元罚金3 A" o- g1 L* L9 k8 ]! ?
D12万元以上，60万元以下罚锾, m$ {3 t" ?9 D" t1 V! g9 k+ {( u
22. 依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？
; n/ @8 o# Z* H8 q0 I3 i! BA为客户进行全权委托交易B5 j+ r% g. r* {. d" p# g( d9 h# u
当日冲销之比例过高
; o0 |3 J) W6 C0 ?: E* oC受托从事未经公告之国外期货交易种类
. G# \( {. I+ g4 vD以上皆是
9 p9 \+ y- H: g+ j23. 杠杆保证金交易之事业系由何者经营？' f: W. [% |: l# F* L; z
A期货商
3 @5 g% q. J8 o! gB杠杆交易商
7 c, y, G7 d# C: l; h$ I# uC期货服务事业
; e) L; l9 q2 ~4 f2 l( CD期货顾问事业/ y6 J) j3 }' _) |8 q' f
24. 依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为
( Z+ L5 M4 ?! P4 b7 g( ^A五千万
y) o1 U: }& a: [* E- HB二亿
8 N( k& E3 Y2 q6 R9 oC四亿% E" g$ E$ N' ?2 N. d1 d( _
D六亿
+ A* m# y' r* d0 ?* [25. 本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币
. a7 Q0 Q* d l/ O7 sA一千五百万元
+ X* h: _9 k, _' B6 R8 m4 `+ h' W9 jB五千万元1 z( D7 x! J: d$ n* v# B
C一亿元3 w! ]/ U9 j7 n6 g4 @: t6 C5 X1 E; R
D二亿元
$ u3 y; p: r; ~& K参考答案：21.D 22.B 23.B 24.C 25.B |
发表于 2012-3-18 19:17:41
