期货法律（设立期货公司）习题

会计考友

二、多选题
3 u! |- E  O1 c3 D4 y! S% E2 |39、 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列()条件。
A．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
B．净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
5 U7 e- F) e% ?7 V/ O2 j# E$ HC．包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
8 a& d- A: @* D# Y0 DD．没有较大数额的到期未清偿债务  
% @7 F; s+ H, K  U2 p- I3 ]7 X答案： A, B, C, D
40、 期货公司的()应当对年度报告签署确认意见。
* K# K  Y3 O1 {0 A7 z: E# NA．董事
B．高级管理人员
/ W9 z( t5 y7 H! ]C.财务负责人
D．监事  
: K% ]$ Y' u9 I  ^( `答案： A, B, C
41、 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
1 A! P) q( f6 ^5 b! U1 E& v, aA．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
. Z) d1 c% H4 Q- Z, W3 X1 RB．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
5 w8 t9 a: q' N- N: ~' E2 _8 e, YC．股东按照出资比例行使表决权
D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
0 p3 X3 G5 y! j答案： A, B, D
' l, q  T7 A( A2 E0 G. Y42、 期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚()。
) d" b, {* W7 K; y5 LA．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
& N  |  C' M9 f' g1 hB．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定  
答案： B, C, D