期货法律（净资本）习题

会计考友

一、单选题
16、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（   ）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。
) T6 e# M5 U% D. {; M9 M; gA．3
: q9 f. J$ x6 j: V! m/ Y% a: iB．2
C．5
0 ]% p0 a* N5 W% P- yD．1
- y( V' f/ `( d4 R# s答案： B
17、净资本的计算公式为：净资=净资产一资产调整值+() —客户未足额追加的保证金一／+其他调整项。
9 V2 P0 n8 ~: K" A6 B, v+ kA．负债   
: ?3 g' t  a! c0 \4 }B．流动负债
( o; C5 i; F+ O7 C: R% d  l2 e( nC．负债调整值  
D．流动资产  
6 H# n$ C& Q6 u6 X& i1 S( J+ q! T答案： C
" M. x+ q. |! ^% t18、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于()。
5 f( f0 d  i3 T3 L$ PA．30％  
9 i) O' y  k2 N' sB．50％
C．100％
D．150％  
答案： C
7 X& X; \$ ]; m+ p( I3 l; V19、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过()个工作日。
A．10   
B．15
0 P: i, H: i" |C．20   
D．30
2 v0 G1 j7 f1 ]% T2 w' `0 n答案： C
3 X$ B! |/ r6 w7 A9 ]7 S& ~! J20、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，()。
; v3 K3 \* F$ p9 g* }. ^% k0 }3 N, I  U% XA．应当以投资者的利益为主
) I: Z, {' _- {) CB．应当以期货公司的利益为主
7 V+ n; ?/ ~+ V% i; p7 _8 mC．应当以交易所的利益为主
; U! D/ ~) q( l9 T, f4 {D．应当确保投资者的利益得到公平的对待
答案： D