一、单选题 [' M) H" R4 O9 w- ?8 w) b
26、 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。. ?/ m* D& ?* Y9 l. Z3 T
A．3
. ?! M) R& [1 z. C, cB．5
8 V( Z$ l; i: KC．10 $ Y: ^# K7 z* {2 S! @3 b& k: T
D．15! n% n- R- ? u! y& v7 f3 N5 B
答案： C0 n4 x; J6 a& j( S
27、 不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。* K0 k) r% S% ^( f2 z! x
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
" q. \# f, p# Y. Q% c8 Y" y, }; F' b- bB.具有大专以上学历0 B4 ?3 w8 r' e2 V" W8 b! V
C.通过中国证监会认可的资质测试
5 c# l/ L L/ uD．有履行职责所必需的时间和精力
% S" T6 @& t) k, [/ Y; @2 D9 ~答案： B
! [( i7 u1 n( t, v28、 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()％。# Y; I r: J( D9 Q. Q2 [7 m: A
A． 106 e y* r: w7 ~" Y
B． 20. ?, ~, H5 A5 N1 ^
C. 300 ~4 K7 s1 A/ m4 I& l
D． 40 8 X) o/ t( g4 U+ k/ n- {0 r
答案： C# M& b7 n4 ^8 I& |- ]. i7 G7 M
29、 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员()。4 q2 t- z: @( B/ M2 W* w! }
A．依法予以警告
, D( F+ y( n t, e" hB．予以警告，并处以3万元以下罚款
/ O F. f0 m R5 `" @; U% A4 uC．要求期货公司解聘该人员
8 i8 Q5 |4 q5 G8 e' `0 VD．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
: v. j: k; Z, m答案： B$ D: B+ A) C0 _5 J7 d
30、 期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。; X- R, }$ W) f6 i P0 O! Q
A．业务管理规则/ w0 w9 X d) N( Y
B．人事管理制度
8 g" S \: k6 \' D9 n! g9 d# KC．财务管理制度
2 S7 v) Q; J* m: Y, p+ l) j, bD．理财管理制度7 ]$ I6 p) j' G
答案： A |
发表于 2012-3-18 19:17:41
