期货从业资格期货法律习题：期货公司首席风险官管理规定

会计考友

单选题  
　　1. 首席风险官向()负责。
- L2 V) ^: j4 B' T! l  M; F　　A: 中国期货业协会
　　B: 中国证监会
2 V' f: u0 z2 Y　　C: 期货交易所
8 P# _6 j2 {8 y& A! @- M  B9 {+ P  Y　　D: 期货公司董事会
　　参考答案[D]
2 E* M0 g: ?6 N3 F" |/ O6 {　　2.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。
　　A: 期货公司总经理或相关责任人
/ Z  a! y1 n  W/ H- {　　B: 期货公司董事长或董事会
　　C: 期货公司股东大会
9 n" {: u5 Q; y7 ]' @, O& [　　D: 期货公司监事会
* q( R) L1 k( a! M　　参考答案[A]
　　3.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。
　　A.1年
　　B.5年
　　C.10年
　　D.20年
　　参考答案[D]
　　4.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。
4 h+ b* {2 ?& Y　　A.7日
) z6 n& Z; F% ]  c* H  g$ ^　　B.10日
　　C.15日
　　D.30日
5 e. z: }0 z3 G& V* v　　参考答案[D]
　　v 判断题
0 X! J9 q0 o  R　　1.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。
( i2 C: p" F3 E" ~* ?　　参考答案[错误]
　　2.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。
　　参考答案[错误]
　　3.期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。
) G3 R! a3 M: L1 R6 V6 d. Z　　参考答案[正确]
/ X9 n  w1 d8 K* j* v5 T　　4.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]
　　v 多选题
# @5 B) |& t) O4 z( Y; L; x, u& U1 B　　1.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。
　　A: 参加或列席与其履职相关的会议
　　B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
: @2 G* t" o4 u+ d* D8 `　　C: 了解期货公司业务执行情况
　　D: 否决期货公司董事会决议
  [1 i) z/ N$ V: D2 @　　参考答案[ABC]
　　2.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。
; T" U  N; f3 `: P- w1 K　　A: 监管谈话
　　B: 出具警示函
* [9 o( x9 k  t　　C: 责令更换
　　D: 认定为不适当人选
　　参考答案[ABCD]