期货从业资格期货法律习题：中间介绍业务试行办法

会计考友

单选题  
　　1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。
* q  v$ Y1 F) e: M$ q+ e, M5 T　　A: 1年
　　B: 5年
; a1 L. X  ]7 h　　C: 15年
　　D: 20年
　　参考答案[B]
; M) g9 j% ?0 E( N- I8 v! t　　2.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
　　A: 2
　　B: 3
　　C: 4
　　D: 5
　　参考答案[D]
　　3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。
　　A.7个工作日
　　B.10个工作日
　　C.15个工作日
　　D.20个工作日
　　参考答案[D]
　　v 判断题
　　1.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。
: t/ B5 K- ^. I$ X$ S2 f, `- J1 e% X! N　　参考答案[错误]
+ d* R' m; Q/ w+ C- \  `　　2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
　　参考答案[正确]
7 [  Q9 U; b, O; B' f: D! r　　3.证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。
　　参考答案[错误]
( @6 }; O" i1 n0 g　　4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。
　　参考答案[正确]
　　v 多选题
　　1.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：()
- c$ A' m0 `8 c1 u# O* S7 H5 v8 z4 \　　A: 介绍业务的范围
　　B: 介绍业务对接规则
　　C: 违约责任
　　D: 客户投诉的接待处理方式
　　参考答案[ABCD]
  l( O5 Y5 h) r7 k) O  S　　2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()
! U  s- J: v4 M　　A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
　　B: 全资拥有或者控股一家期货公司
7 y1 Z, X$ {  f1 V8 f　　C: 具有满足业务需要的技术系统
　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
　　参考答案[ABC]