2010年期货从业资格期货法律模拟练习（7）

会计考友

期货公司首席风险官管理规定
6 q  z7 z% S; b4 Y/ v- p! p% h4 ]　　单选题
　　1.首席风险官向()负责。
: t. q! ^' b" ^' ~$ @0 m　　A:中国期货业协会
( p" Z& T) M/ ^　　B:中国证监会
　　C:期货交易所
; H/ [- g; W7 F( Q4 b# ?* ~2 s　　D:期货公司董事会
* s; r' A( q# F7 q8 p$ F# |" a　　参考答案[D]
　　2.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。
3 ]& `# y! \( ^( [: j) R: L　　A:期货公司总经理或相关责任人
　　B:期货公司董事长或董事会
　　C:期货公司股东大会
　　D:期货公司监事会
: T  ], ^1 r+ n) p　　参考答案[A]
　　3.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。
　　A.1年
　　B.5年
) X- Q4 a2 O! x6 x: H3 y8 \% N. b3 Y/ R　　C.10年
　　D.20年
　　参考答案[D]
) Y0 N$ ~# Y2 t3 G$ n　　4.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。
1 k7 V2 I8 t" k% @/ e5 a/ c- a　　A.7日
　　B.10日
! ^0 o" A7 j, W) f　　C.15日
5 s% S$ m: k0 i- ~8 i　　D.30日
) r4 w( e( g! k, {6 Y* [; `　　参考答案[D]
6 `" e, D- W7 N; B　　判断题
$ V* i+ t9 f: c2 x2 V　　1.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。
+ @6 N5 q% ~- C　　参考答案[错误]
　　2.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。
7 j3 q! m: K" j9 u　　参考答案[错误]
& m( d% B8 G% `9 E; o" z　　3.期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。
　　参考答案[正确]
　　4.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]
. C- k' Q8 B: v: j　　多选题
% ?/ u8 |- B  I2 D' x　　1.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。
* q) e5 \$ V$ _5 U( ~　　A:参加或列席与其履职相关的会议
  r" c5 b5 v4 A- G　　B:查阅期货公司的相关文件、档案和资料
　　C:了解期货公司业务执行情况
+ s& Q7 {& Y& B7 h  v. _　　D:否决期货公司董事会决议
) |' Y; i3 Y" r, \+ j/ H, b　　参考答案[ABC]
+ O4 i! Z. `8 H3 z: k　　2.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括()。
  |% b2 ?' d6 `+ Z　　A:监管谈话
, c0 M! @$ ]5 K　　B:出具警示函
( A0 A# u7 q' o2 [  H: e$ J% }# a+ z, q　　C:责令更换
$ W! V$ E; ^( i5 s2 Q5 c1 }　　D:认定为不适当人选
　　参考答案[ABCD]