期货从业人员管理办法
6 _, e3 f/ b6 M. t 单选题 / c/ a# b; ^" B9 q0 V
1.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：() 7 J+ g; @( `1 J4 ]# m
A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 ; d4 j, V' d& y% r& @9 [
B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务 5 m( v0 _. _' m1 l6 x
C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。 $ V- B+ @: v7 M& A+ i6 k2 C
D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
: ]/ w% ?8 [" ]7 P 参考答案：[C] 1 D* w' f7 J- ~& r5 Q1 W
2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
5 I5 n: s0 W" q; R" K7 G. Y A.3 - p' x) U" q% S5 M3 `
B.5 4 @8 }1 a+ ~+ C, ^* c K
C.7
( F0 ^$ x9 U1 E0 _- M D.10
% g. K- U* n3 _7 R 参考答案：[A]
" C" L5 s1 X9 d8 k. R7 a 判断题
' D$ J, x, j# O- S# @ 1.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。 $ E! B6 F3 x! T% w% a Z
参考答案：[错误] % K4 C* p; ~" d7 N h/ T
2.期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。
4 ]" C& T$ z9 k% B; Z0 }4 @ 参考答案：[正确] 0 D8 S- \- N9 G- ]3 {. _, c
多选题 5 ?% h# w( c, C8 w8 M9 [* m
1.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：()
% F& Y: R1 c; B# R) y A.期货交易所的高级管理人员
% p0 e- {9 i& o# |* c3 o B.中国证监会的期货管理人员 9 S6 i+ y+ I0 t" H
C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
4 }5 D) T7 ^$ j6 V4 L" L D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
7 c6 E6 q; v$ m" k# T. v- r 参考答案：[AC] # p9 O/ a& H' k) v: j; W
2.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：()
# D& |$ M- r6 S2 t! V A.期货经纪公司 ' i5 e5 T" t2 S* w
B.期货交易厅 ; M& W1 Y% {# b7 A4 p) V& S
C.持有《境外期货业务许可证》的企业 `! J; W7 L2 ~3 ]# {
D.期货咨询机构
( }- a. ?$ p) E 参考答案：[ABCD]
6 t; }# q0 o' O9 ~/ M1 k 3.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。
; E: K$ K! h9 [' S4 X A.年满18周岁
% m: r' H. G$ D0 Q8 ?+ } B.具有完全民事行为能力 4 \$ a7 _" q0 K0 n! V4 B
C.具有大专以上文化程度 , V8 Q [, F4 |" A
D.中国证监会规定的其他条件 ) {8 ~0 E8 n& K8 x% L5 ~
参考答案：[ABD] |
发表于 2012-3-18 19:17:41
