2010年期货从业资格期货法律模拟练习（11）

会计考友

期货从业人员执业行为准则
　　单选题
$ f" J  C" \  Q7 m　　1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()。
　　A:职业纪律
5 G& g! b8 Q7 G  T8 N6 V　　B:专业胜任能力
　　C:职业品德
3 }# i: T+ Y' e7 a4 {& ~$ c　　D:职业创新能力
　　参考答案[D]
' F4 _4 |- \$ m1 \, R4 P9 Q5 e　　2.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织()。
, H+ W: x, ?+ C( a) a8 M　　A:岗位培训
. Z8 C1 C( R: {1 T　　B:后续职业培训
0 |, k% w8 g3 G- e2 d  k/ g5 W　　C:分析师培训
　　D:学历教育
　　参考答案[B]
6 E. Z: u7 B( |3 z　　3.()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
　　A:《期货高管人员任职资格管理办法》
# e" w$ X9 S% k6 E# ]　　B:《期货从业人员执业行为准则》
& t( w* N' _$ z# m6 H$ y　　C:《期货从业人员行为规范》
; u( @. ^9 i6 ?( |　　D:《期货从业人员经纪业务规范》
. }# ]4 C  g" {) p' j# G0 M4 w　　参考答案[B]
/ N% ~+ A/ v/ I/ }. G　　4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。
! E' G, I- i! i6 P  [% c　　A:公开、公平、公证
% `, ^: ?' s: d2 P9 a$ c- x　　B:公平、公证、公信
/ g: I0 B4 \3 w  {　　C:公正、公开、公信
　　D:公开、公平、公正
　　参考答案[D]
; L3 K1 ]& ^5 p, b　　5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应()。
7 p* n3 Q" P+ l/ i1 b　　A:及时向主管部门报告
, c: N4 Y5 K* ^" ^* x9 X9 y8 P5 \　　B:公平对待该投资者
3 x4 G2 e( G: L* G　　C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
　　D:了解投资者的投资目标
　　参考答案[C]
　　6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。
1 D) g2 R# ]! y3 q　　A:交易所规定标准
　　B:经营成本或行业自律标准
7 d: E; \; h, ]# X5 ~6 G) R* Z2 d　　C:证监会规定的标准
( D2 F4 T, o, l& Q, [: u6 j8 n2 `　　D:期货经纪公司规定的标准
　　参考答案[B]
　　v判断题
　　1.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。
$ i9 Y7 C; i7 ]5 Z5 s9 a" `0 Z　　参考答案[错误]
　　2.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
　　参考答案[错误]
. d. N. p& W; i5 [　　多选题
) ~9 J2 B$ n9 k! c7 x' p0 t　　1.期货从业人员在执业过程中应当()。
　　A:诚实守信
　　B:勤勉尽责
2 y# B. R9 L1 j: `+ k0 r: b: [% r　　C:坚持公开、公平、公正原则
　　D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
6 p/ C4 H1 X. G: I( Z: s　　参考答案[ABCD]
, R/ ~% D/ S6 D8 I7 b1 n　　2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，()的，予以公开谴责。
　　A:情节严重
　　B:情节较轻
% q* i( s' a$ F1 T  o; ^　　C:并造成严重后果
　　D:未造成严重后果
! J; j/ f' [( z6 N+ c　　参考答案[AC]