2010年期货从业资格期货法律模拟练习（10）

会计考友

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
　　单选题
　　1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。
! d) _. e8 m6 q1 e6 x; v6 w' N6 b  E　　A:1年
% A! B* P* Q# v4 v5 L% q　　B:5年
. B( q- c  h$ k8 H　　C:15年
$ a1 A; R8 W1 j! m1 ]. b　　D:20年
　　参考答案[B]
　　2.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
　　A:2
　　B:3
　　C:4
. t7 r9 y/ I7 h2 G! Y6 s　　D:5
: [, X) I+ @8 L- o) y; q  x　　参考答案[D]
9 v8 L8 G. ]! L　　3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。
" u5 p% @7 A! S8 T; g　　A.7个工作日
4 o$ v0 F8 I5 X　　B.10个工作日
　　C.15个工作日
　　D.20个工作日
　　参考答案[D]
) m7 U" L/ h3 L: b　　判断题
　　1.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。
$ t$ I! G- {2 {　　参考答案[错误]
　　2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
　　参考答案[正确]
　　3.证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。
　　参考答案[错误]
% H: `. }/ e1 J; k8 g) u  m　　4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。
　　参考答案[正确]
　　多选题
　　1.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：()
2 |. T; A4 j7 ^& B6 b% g4 @* f　　A:介绍业务的范围
　　B:介绍业务对接规则
2 K" w$ k+ s: O  a" E　　C:违约责任
) ^( p6 P( E& E3 z　　D:客户投诉的接待处理方式
　　参考答案[ABCD]
　　2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()
5 d& c6 k7 L! Y% o6 k　　A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
5 D! \3 x$ M6 p* g  L( [　　B:全资拥有或者控股一家期货公司
　　C:具有满足业务需要的技术系统
　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
8 u! L3 V  R" L$ z5 M1 J　　参考答案[ABC]