2010年期货从业资格《法律法规》强化训练题（2）

会计考友

　一、单项选择题
6 Q9 D: S6 f, K4 o' `% @5 G　　1.经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
# V% }$ C+ J) A+ R8 o# X6 I+ B8 C8 c. U　　A.中国证监会 B.财政部
3 a  s8 f+ d6 t* O- p% k) i% ]　　C.中国期货业协会 D.商务部
　　2.公司制期货交易所采用的组织形式是()。
　　A.有限责任公司 B.个人独资公司
- Z8 N6 ]2 ]3 J! V3 G. }　　C.合伙制公司 D.股份有限公司
　　3.在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是()。
# H9 ?. v. w0 W& g, a　　A.财政部 B.中国证监会
　　C.商务部 D.中国期货业协会
4 I; C8 L9 x, ~$ c$ j　　4.设立期货交易所，由()审批。
　　A.中国证监会 B.财政部
! u* S) X0 ~/ c# z/ W　　C.商务部 D.中国银监会
　　5.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。
7 `+ R! Q! ?" A2 r7 Z9 _　　A.章程和交易规则草案
# a& b* v9 q; y! {　　B.拟加入会员或者股东名单
2 L5 w. U6 p# x* w0 _. O) R　　C.拟任用高级管理人员的名单及简历
- {: i% F0 B8 I0 b+ ~/ }; E　　D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
; M1 A6 ~3 Y8 A; x" j　　6.下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是()。
6 D6 C2 N# x; [! q5 x　　A.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度
* o1 d7 h% @" c* F* j$ r/ W　　B.注册资本及其构成
# E7 u. J4 P7 w) W$ c9 ^　　C.交易纠纷的处理方式
　　D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
6 j) r. ^% @. x　　7.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。
* t7 M* v$ h& O　　A.财政部 B.中国证监会
　　C.中国期货业协会 D.国家工商总局
$ {3 ?2 c" X5 _8 M" u　　8.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。
　　A.3日 B.5日
　　C.7日 D.10日
: l( F& g0 b% G. i　　9.期货交易所设立分所，应当经()批准。
　　A.中国证监会 B.中国银监会
& [- ?2 B* W4 I( V: ~  k　　C.财政部 D.中国期货业协会
, u- T5 w5 g8 F% ?8 k( H4 y　　10.期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由()批准。
　　A.中国期货业协会 B.中国证监会
& S/ b8 i# D' K" R. J& H+ k　　C.商务部 D.国家工商总局
1 K( R  O% {8 k- ~% {, p) W　　11.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由()予以公告。
　　A.中国银监会 B.中国证监会
) X8 ~* [: V: J! l( E5 g　　C.中国期货业协会 D.商务部
/ J9 Q: @; `: y9 M, p　　12.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。
  B+ G4 q$ W3 A# ^　　A.1/2 B.1/3
　　C.2/3 D.3/4
7 a2 A* Q, T( e' W0 E5 P2 F　　13.会员制期货交易所的权力机构是()。
  T3 p! s1 [' d　　A.会员大会 B.股东大会
　　C.董事会 D.监事会
　　14.会员制期货交易所会员大会由()主持。
　　A.董事长 B.理事长
1 C9 W, [% E) s  m　　C.监事长 D.总经理
　　15.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。
　　A.5日 B.7日
: X" T, S# ^4 L6 p0 Y$ C　　C.10日 D.15日
8 S8 |; B; A8 @, J; K, ?& S　　16.会员制期货交易所会员大会有()会员参加方为有效。
$ O3 A7 B4 n& B& [. A; Y! a　　A.1/3 B.2/3
% c3 u9 k$ L  |! l) j. G　　C.1/4 D.3/4
6 S) N2 @: g7 C0 F+ J- }& Y　　17.会员制期货交易所会员大会结束之日起()内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
　　A.7日 B.10日
　　C.15日 D.30日
　　18.会员制期货交易所设理事会，每届任期()。
　　A.2年 B.3年
　　C.5年 D.7年
7 q; J9 u! ^5 X$ ~1 \/ s1 R" N　　19.下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是()。
　　A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
　　B.理事会设理事长1人、副理事长1~2人
　　C.理事会会议至少每半年召开一次
) R+ K2 T% x3 e. Z' |; X7 M4 v　　D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
+ t2 m  ~3 T, F# G" g$ b1.A 【解析】根据《期货交易所管理办法》第4条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
+ V0 |$ m. i5 [( z$ E　　2.D 【解析】公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
　　3.B 【解析】根据《期货交易所管理办法》第5条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
4 f  l" e* R+ d% O+ x/ l4 J' J" D　　4.A 【解析】设立期货交易所，由中国证监会审批。
　　5.D 【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中期货交易所设立的相关规定，要求考生予以识记。选项D属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。
/ ^* K, Q: P' R. B  M4 P　　6.C 【解析】选项C属于期货交易所交易规则应当载明的事项。
　　7.B 【解析】期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。
　　8.D 【解析】期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
　　9.A 【解析】未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
　　10.B 【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条规定，期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。
　　11.B 【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
　　12.C 【解析】会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3，应当召开临时会员大会。
　　13.A 【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
　　14.B 【解析】会员制期货交易所会员大会由理事长主持。
1 q. \( H  p3 ]0 p4 R$ T, a1 W　　15.C 【解析】根据《期货交易所管理办法》第22条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。
3 S- v. C8 ~, O/ @2 {1 b$ q　　16.B 【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。
7 D: I/ D* V0 B4 v　　17.B 【解析】会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
　　18.B 【解析】会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。
( L+ U  ?- b0 f6 ?　　19.D 【解析】理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。