2010年期货从业资格《法律法规》强化训练题（1）

会计考友

同步考点解读与强训期货法律法规
9 a3 S. {4 ?- O& g　　期货法律法规第三章期货交易所管理办法第三章期货交易所管理办法
　　◆期货交易所的设立、变更与终止◆期货交易所的组织机构
　　◆期货交易所会员管理的相关规定◆期货交易所的基本业务规则
0 @  ~+ j3 ~$ C" V8 T( ]　　◆对期货交易所的监督管理
, X' S# Q' F3 M5 a6 h% @　　◆会员制期货交易所和公司制期货交易所的相关规定
1 j. h/ r. I+ L5 g　　本办法主要对期货交易所的设立、变更与终止，期货交易所的组织机构，期货交易所会员管理，以及期货交易所的基本业务规则、法律责任等作出了规定，其中，期货交易所的设立、变更与终止，期货交易所的组织机构，期货交易所会员管理，以及期货交易所的基本业务规则等规定尤其重要，需要考生重点掌握。
8 X" x9 t$ X3 F5 f" y6 H　　一、 单项选择题
; D& x& y7 u6 h- ]  z　　1.《期货交易所管理办法》的施行时间是()。
8 ~) V/ N5 z( m7 j1 [7 K! ~( d　　A.2007年3月28日 B.2007年4月15日
　　C.2007年9月1日 D.2008年1月1日
  g  Y& L. A, j! k' Z　　专家解读：
　　答案为B。《期货交易所管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。
' n! H5 K9 k8 _　　2.中国证监会可以向期货交易所派驻()。
5 b7 b+ I) O1 k  J3 h　　A.巡视员 B.督察员
) w) N  C0 [" X9 G. D　　C.审计员 D.管理员
　　专家解读：
0 q8 B/ X. M, r6 A　　答案为B。根据《期货交易所管理办法》第108条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
　　3.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。
　　A.监管费 B.交易费
　　C.管理费 D.检查费
0 `/ U9 D( N' g7 X- n: `　　专家解读：
! Z, y$ i7 @2 J4 H" k- u5 }& O　　答案为A。期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。
# Z# f4 q+ v6 c3 u4 b/ g二、多项选择题
8 o$ X) d5 o& o
　　1.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?()
. z2 Y9 u" d6 @  c; }3 q　　A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
　　B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
/ p+ h2 l0 B. o; X+ m% l, k　　C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
　　D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
　　专家解读：
　　答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(1)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(2)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(3)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(4)中国证监会规定的其他事项。
( `& M" e9 @  z  y　　2.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?()。
6 f9 d! {, _- ^% @1 c$ O* x; m　　A.暂停交易 B.延迟开市
. {# Z6 c# K* ^0 q8 m$ ^　　C.提前闭市 D.以上都正确
+ v4 h  I4 u& E% o1 n5 k$ I　　专家解读：
　　答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

0 j  y. l" `0 n& y" [　　3.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
　　A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓
" Y8 o( ?# h6 \6 X" R3 |: ^- h2 T% ]　　C.移仓 D.强行平仓
　　专家解读：
) a2 W1 h7 U8 W: e  |* U! v4 [+ t　　答案为ABCD。中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
　　三、判断是非题
6 w1 a1 u5 n$ O8 d* U8 U6 I) j　　1.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。()
  \! g4 s3 ?: z2 V* G　　专家解读：
　　√。
　　2.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。()
5 _' R! d% A  g' w1 T, E! s/ ?　　专家解读：
　　√。
　　3.期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职。()
3 w8 x4 t' f  _- f/ V& x　　专家解读：
, G% R4 E; }: [% a　　×。根据《期货交易所管理办法》第99条规定，未经中国证监会批准，期货交易所董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
1 A2 L; J" {$ v8 b　　4.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。()
4 n% R. l  t/ x7 T% c* l　　专家解读：
　　√。
　　5.会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。()
( [3 s9 a8 b. G( F3 B　　专家解读：
& G3 D; U; ?. {6 |2 R　　√。
* b5 M! K/ F: a　　6.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。()
　　专家解读：
　　×。不是“可以回避”，而是“应当回避”。
4 F9 R2 w* O0 l　　7.期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。()
* A3 S( |3 C0 k: u" B: ~　　专家解读：
( s; U7 H6 B) j/ j　　×。根据《期货交易所管理办法》第102条规定，期货交易所应当在每一年度结束后30日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。
　　8.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()
　　专家解读：
　　√。