期货《法律法规》重点试题及答案(二)

会计考友

　11.题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
6 m8 r& h8 L# k: e* p, G4 l+ L. P　A: 百分之六十
- g7 J- u. I: Q# i$ i2 A$ J　　B: 百分之八十
　　C: 百分之二十
　　D: 百分之四十
　　参考答案[A]
　　12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。
　　A: 国家工商行政管理局
4 z3 m) L% G$ Y# d% Y6 a1 l　　B: 中国证监会
4 |) x8 d$ U) l! y9 a) O* N; t　　C: 中国人民银行
　　D: 中国期货业协会
' n) R% c- m9 x　　参考答案[B]
　　13.题干: 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。
$ H1 [9 d% V" X, y) h) x) ]　　A: 不超过50%
　　B: 不超过20%
1 l  a% v1 D8 i& h* H: r( L　　C: 不超过80%
　　D: 不超过60%
　　参考答案[C]
　　14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。
　　A: 理事会
　　B: 董事会
' h- t$ F0 g( w8 @, B2 d" b　　C: 会员大会
, L$ i4 e* q7 m3 B　　D: 职工代表大会
　　参考答案[C]
8 Z( e7 d0 n8 Q; X　　15.题干: 在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。
　　A: 董事会
" u/ ]+ X4 I) ]0 Z　　B: 理事会
/ f7 j, _  m# r$ D/ H/ J( f　　C: 总经理
　　D: 理事长
　　参考答案[B]
　　16.题干: 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。
/ W* A) E2 ~! a) w2 ^; O　　A: 中国证监会
　　B: 理事长
) l8 o  l- E2 B3 L! p: R　　C: 总经理
( R0 m4 Z. M" a: R" g　　D: 会员代表
9 U* ~% U6 o8 T7 B" M, ~( X　　参考答案[B]
　　17.题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。
' L' J. ^6 m$ M. J　　A: 交易完成15日
　　B: 交易完成30日
　　C: 收到结算报告的当天
　　D: 期货经纪合同约定的时间
　　参考答案[D]
　　18.题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
　　A: 3天
# y! x8 O+ J! O% g　　B: 3个工作日
　　C: 一周
, p5 L! f( _2 B1 W　　D: 一个月
# [; c. P% A! y4 k　　参考答案[B]
+ i6 [6 h: G; C: |' d　　19.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付。
　　A: 期货经纪公司
3 n( P. e: U1 a- B/ Z- B( Z　　B: 中国证监会派出机构
0 D+ B1 X; k3 ?: P1 e' P/ F　　C: 中国证监会
. S5 J: n) B. w) Y& `6 f　　D: 期货经纪公司股东
* k& h! ^2 y+ d. F　　参考答案[C]
" {' S9 R( p  |* F( \1 j+ ^; O　　20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。
1 m. w% H% I7 E6 O) w　　A: 暂停从业人员资格6个月至12个月
　　B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
　　C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
$ t/ S. ]  I. s' Y; R　　D: 公开通报批评
; w  W6 N, h6 ]- c+ \7 K6 R　　参考答案[C]