期货《法律法规》重点试题及答案(七)

会计考友

　　二、多选题
　61.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()。
　　A.保证金制度
, }2 G) O! Z( }　　B.当日无负债结算制度
　　C.涨跌停板制度
　　D.风险准备金制度
　　参考答案[ABCD]
　　62.
2 ~! P3 Q. j& ^3 I9 f　　题干: 期货交易所会员享有的权利包括( )。
　　A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
+ |1 r, i3 ?0 I) w5 P' L　　B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
　　C: 联名提议召开会员大会
　　D: 按照规定转让会员资格
　　参考答案[ACD]
2 y+ m" M* o7 j9 o　　63.期货业协会履行下列职责：()。
* j% A) l' i; P! ]. H　　A.组织会员遵守期货法律法规和政策
　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
8 Y" y8 Q5 W9 a9 @( C　　C.对违法违规的期货公司进行行政处罚
0 r, A% y; r4 n' k, Y4 q, Y　　D.组织期货从业人员的业务培训
( W" \9 `9 H/ U# Q  i" n　　参考答案[ABD]
　　64.
　　题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
　　A: 健全性原则
　　B: 有效性原则
+ z; A2 ?! d6 }9 V5 t, Z! u, Y　　C: 合理性原则
& k* c: `0 U4 n: w0 r- i1 ]　　D: 相互制约原则
　　参考答案[ACD]
　　65.
# r5 W4 \: a' a! W2 s: |" U' m　　题干: 《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )
7 V! `9 i8 J) W; S+ b$ p( A　　A.期货经纪公司
　　B.期货交易厅
$ P0 J* F$ ^7 b! G　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业
　　D.期货咨询机构
: H3 p$ @2 ?# K% W2 i4 d, q　　参考答案[ABCD]
　　66.
　　题干: 在我国，交割仓库不得有( )行为。
& c) `4 D- |: Y* z- Z　　A: 出具虚假仓单
/ U+ @3 m4 h. b$ @" ^8 s- T4 e　　B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
　　C: 泄露与期货交易有关的商业秘密
2 j. p; ?6 T' I' Z9 n2 b/ }" A　　D: 参与期货交易
　　参考答案[ABCD]
6 A9 _1 v7 D: L+ ^) c3 A6 O　　67.
9 M$ R3 ~2 k( B* C- S　　题干: 根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：( )
* j/ r3 h2 Q' P: e4 w4 M# M　　A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
　　B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
1 l- r. ?, n2 v7 _　　C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
) L& h2 v) C) y6 R　　D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
　　参考答案：[ABCD]
　　68.
- c) K) N4 H6 k' b　　题干: 根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：( )
/ r) \: g8 U( o　　A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
+ ]) t( W, A- R0 U9 _2 `　　B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
+ ^% T- ^' @5 L1 K8 A　　C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
2 R# I# _( Y6 R( f3 r　　D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
　　参考答案：[AD]
　　69.
& b- v  r  d! N# A6 |8 m. F4 b5 y　　题干: 人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
　　A: 期货合同纠纷
4 f4 n- T. g# J! `- |4 W0 b5 N　　B: 期货侵权纠纷
' t) K; E0 a+ x* y6 z　　C: 期货违约纠纷
　　D: 无效的期货交易合同纠纷
　　参考答案[BD]
　　70.期货投资者保障基金可以运用于()。
( P* _  R& F! Q9 p　　A.银行存款
　　B.国债
　　C.中央级金融机构发行的金融债券
# G$ _: n2 O& Z& [9 z1 F　　D.中央银行票据
/ X: P* U  D. @0 O3 d- |　　参考答案[ABCD]