v 多选题9 `4 O% k6 Z: n0 G0 `% {9 o
1.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：()
, u- W" I" u; D% T: q A: 出具警示函
" a) ?( I, M8 l6 y- P: @. z4 D1 \; g B: 对公司高管人员进行监管谈话9 w) M4 a# W! k5 R( D& h. Z" I
C: 责令公司增加内部合规调查的频率+ Q7 W7 r7 @# I& D$ v& P
D: 提请董事会，撤销高管人员职务3 u6 i/ I/ [! o7 a6 B& U9 y
参考答案[ABC]( w) }. m' r6 k) g# {' I @
2.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(); o( F% [8 \0 w8 }
A: 人民币9000万元
) P6 \5 R" f O/ g B: 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
3 U4 `% A- X ^4 \4 r) \8 t C: 人民币3000万元
# X! z: F+ v) } D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
, Z, ]$ {* w8 Q6 l3 T- w3 c( ^ 参考答案[AB] |
发表于 2012-3-18 19:17:41
