2012年经济法辅导：限制和禁止的证券交易(4)

会计考友

五、禁止欺诈客户的行为
" c: f5 e* b! M7 [        欺诈客户，是指代理人在证券交易及相关活动中，违背被代理人真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(I)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
* I  `+ E, Q" a# j1 m* W        　　欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
        　　六、其他限制和禁止交易的行为
        　　《证券法》规定的其他限制和禁止的交易行为包括：(1)禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。(2)依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。(3)禁止任何人挪用公款买卖证券。(4)国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家
        　　有关规定。
        　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。